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一括発注の取り扱い方針

1.基本的な考え方

当社が運用を行う複数の信託財産において、売買条件(有価証券の種類及び銘柄、売付又は買付の別、取引種類ならびに執行する価格又は価格帯をいいます。)が同一である売買注文を一括して発注する場合があります。
一括発注に適用する約定単価は平均単価によるものとします。
また、当社では、投資信託財産と投資一任契約に係る運用財産および外国運用財産(弊社が海外の関係法人から有価証券の売買を受託している場合の運用資産)に係る発注を一括して行うことがあります。
これは、同一銘柄を売却あるいは購入しようとする複数の運用財産間の公平を図るためであります。ただし、市場動向あるいは取引の緊急性等の観点から、一括発注とすることが適切ではないと判断した場合を除きます。

2.対象有価証券等

一括発注の対象は、取引所金融商品市場、外国金融商品市場または店頭売買金融商品市場に上場または登録されている有価証券とし、対象取引は現物取引といたします。

3.約定結果の配分方法

発注数量が全て執行できなかった場合(いわゆる”一部出来“となった場合)、当社規定の配分基準により各運用信託財産に配分いたします。具体的には各運用投資信託の注文数量を限度に総約定数量を総発注数量で除した比率を各運用投資信託毎の注文数量に乗じて算出します。

4.最良執行の基本方針

発注部門は、市場の状況や価格等を総合的に勘案した上で最良執行を図り、必要に応じて、一括発注について分割して発注することがあります。

5.社内管理体制

一括発注の実施にあたりましては、社内規定を整備し、関係部署に周知徹底するとともに、管理部門が一括発注に係る業務執行状況の検証を行うものとします。

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